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什么是证券公司

时间:2025-01-09 13:59:59

证券公司是指 依照《公司法》和《证券法》的规定设立,并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。它们具有独立法人地位,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券,并且通常具有证券交易所的会员资格。

证券公司可以分为两大类:

证券经营公司:

这是狭义上的证券公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它们可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券,普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

证券登记公司:

这类公司主要从事证券的登记、托管和结算等业务。

证券公司的业务范围广泛,包括:

证券经纪

证券投资咨询

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

证券承销与保荐

证券自营

证券资产管理

其他证券业务

设立证券公司必须符合一定的条件,包括:

有符合法律、行政法规规定的公司章程

主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元

有符合《证券法》规定的注册资本

董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

有完善的风险管理与内部控制制度

有合格的经营场所和业务设施

法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样,并且必须获得国务院证券监督管理机构颁发的经营证券业务许可证,才能合法经营证券业务。